此前【qián】，国家能源【yuán】局【jú】发布关于贯彻落实【shí】“放管服”改革精神优【yōu】化电力业务许可管理有关事【shì】项的通知【zhī】，指出项目装【zhuāng】机容【róng】量6MW(不含【hán】)以下的太阳【yáng】能、风能、生物质【zhì】能(含垃圾发电)、海洋能、地热能等可【kě】再生能源发电【diàn】项目，不【bú】要求取得发电类电力业务许可证。
国【guó】家能源局关【guān】于贯彻落实“放管服”改革【gé】精神
优化电力业务许可管理有关事项的通知
各省(自【zì】治区、直【zhí】辖市)和新疆生产建设兵【bīng】团能源【yuán】局，有【yǒu】关省(直辖市【shì】)发展改革委，各派出机构【gòu】，国家电网有限公【gōng】司、中国南方电【diàn】网有限责任公司，中【zhōng】国华能集团有限【xiàn】公【gōng】司、中国大【dà】唐集团有限公司【sī】、中国华电【diàn】集团【tuán】有限公司、国家电力投【tóu】资集【jí】团【tuán】有限公司、国家能源投资集【jí】团有限责任公司，有关电力企业【yè】：
为贯彻落实“放管服”改革精神，充分【fèn】发挥电力业务许可制【zhì】度在落实国家【jiā】产业政策、规【guī】范企【qǐ】业经营行为、维护电力市场秩序、优【yōu】化【huà】营商环境等方面【miàn】的作用，现就【jiù】优化电力业务许【xǔ】可【kě】管【guǎn】理【lǐ】有关【guān】事【shì】项通知如下。
一、深入推进【jìn】简政【zhèng】放权，简化发电类电力业务许【xǔ】可管【guǎn】理(一)继续实施电【diàn】力业务许可豁免政【zhèng】策【cè】
以下发电项目不纳入电力业务许可管理范围：
1、经能源主管部门以【yǐ】备【bèi】案(核准)等方式明【míng】确的分布式发电项目;2、单【dān】站装机容【róng】量6MW(不含)以【yǐ】下【xià】的【de】小水电站;
3、项目装【zhuāng】机【jī】容量6MW(不含)以下的太阳能、风能、生【shēng】物质能(含【hán】垃圾发电)、海【hǎi】洋【yáng】能、地热能等可再生能源发电项目;4、项目装机容【róng】量6MW(不含)以【yǐ】下的余热余压余气发电【diàn】、煤【méi】矿瓦斯【sī】发【fā】电等资源综合利【lì】用项目;5、并网运【yùn】行的非燃煤自备电站，以及所发电量全部自【zì】用【yòng】不上网交【jiāo】易的自备电站【zhàn】。
相关【guān】企业经营上述【shù】发电业务【wù】不要【yào】求【qiú】取得发电类电【diàn】力业务许可证。已取得电力业务许可证的【de】，由国家能源局各派出机【jī】构公示注销，公示期不【bú】少于30日。公示【shì】期【qī】满且无异【yì】议的，办理注销【xiāo】手续。各派出机构要【yào】通过【guò】电【diàn】网企【qǐ】业、调度机构、交易机构等多种渠道积【jī】极联系有【yǒu】关【guān】发电企业【yè】，做好政策宣传工作。
(二)简化部分发电企业许可申请要求
除【chú】本通知【zhī】规定豁【huō】免许【xǔ】可的情形外【wài】，经营以下发【fā】电业务的企业，简化发电类电力业务许可申请【qǐng】要【yào】求：
1、总装机容量50MW及以下的小水电;
2、太阳能、风能、生物质能(含垃【lā】圾发电【diàn】)、海洋能【néng】、地【dì】热能等可再生能源发电【diàn】;3、余热余压【yā】余气发电【diàn】、煤矿瓦斯发电等资源综合利用【yòng】发电。
具体简化内容如下：
主要负【fù】责人方面，企业安全【quán】负【fù】责【zé】人【rén】、生产运【yùn】行负责人、技术负责人、财务负【fù】责人，允【yǔn】许一人兼任多项职务。
财【cái】务【wù】资料方面，不再要求提供年度财务报告【gào】、财【cái】务状况审计【jì】报告，提【tí】供资【zī】产负债表即可。
二、贯【guàn】彻落【luò】实供给侧结构性改【gǎi】革【gé】要求，严把许可准入关(一)明确发电项【xiàng】目许可要求【qiú】
除豁免情形外，发电项目应当在完成启动【dòng】试运工【gōng】作后3个【gè】月内【nèi】(风【fēng】电、光伏发电项目应当在并网后6个月内)取得电力业【yè】务许可证。在此规定时【shí】限之前，发电企业与电网企业签【qiān】订《并网调度协议》《购售电合同》可暂不提【tí】供电力【lì】业务许【xǔ】可【kě】证。发电企业取【qǔ】得电力业务许可证后，应将【jiāng】有【yǒu】关许可【kě】内容及时告知【zhī】相关电网企业及调度机【jī】构。超【chāo】过规定时限仍未取得电力【lì】业【yè】务【wù】许可证【zhèng】的，有关【guān】机组【zǔ】不得继【jì】续【xù】发电上网。
(二)优化风电、光伏发电项目许可准入监管
风电【diàn】和光【guāng】伏发电项目【mù】应【yīng】当严格【gé】按照规【guī】定【dìng】时限取得【dé】电力业务许可证【zhèng】，分批投【tóu】产【chǎn】的【de】风电或【huò】光伏发电项目【mù】，可分批【pī】申请许可。企业【yè】应提供机组通过【guò】启动验收【shōu】的证【zhèng】明材料或质量监督机构出具的《工程质量监【jiān】督检查并网通知书》作为发电【diàn】设施具备发电运行能力的证明材料。
对【duì】未【wèi】按要求取得电力业务【wù】许【xǔ】可证的【de】风电、光伏发电企业，派出机构要依法予以处理【lǐ】。对不执行【háng】相【xiàng】关要求，不配合监管工作的相关电网【wǎng】企【qǐ】业，给予通报批评，拒不整改的，依法予以【yǐ】处【chù】理。
(三)做好煤电机组市场退出，促进淘汰落后产能
按照【zhào】《国家发展【zhǎn】改革【gé】委 国家【jiā】能源局【jú】关于深【shēn】入推进供给侧结构性改革 进一【yī】步淘汰煤电落后产能 促进煤电行业优化升级的【de】意见》(发改【gǎi】能源〔2019〕431号)精神，对【duì】于列入淘汰关停计划【huá】的【de】煤【méi】电机组(应急备用电源除【chú】外)，派出机构【gòu】应按照各省【shěng】(区、市)人民政府制定的落后煤【méi】电机【jī】组关停【tíng】方案和【hé】年度【dù】关停计划明确的时限【xiàn】，督促企业办【bàn】理许可证变更或注销手【shǒu】续【xù】。经地方能【néng】源主【zhǔ】管部门确认已【yǐ】实际【jì】关停的项目，按规【guī】定变更或注销电【diàn】力业务【wù】许可【kě】证。煤电应【yīng】急备用电源【yuán】关停后应及时变更或注销电力【lì】业务许可证。
关停机组发电权转让不需要保留电力业务许可。
三、规范许可管理，加强事中事后监管
(一)调整供电类电力业务许可证申请条件
根据《国【guó】务院关于取消和下放50项行政审批项目等事项的决【jué】定》(国发【fā】〔2013〕27号)，将电【diàn】力业务许【xǔ】可【kě】证(供电类【lèi】)申请条件中“具【jù】有经有关主【zhǔ】管部门批【pī】准的供电营业【yè】区【qū】”调【diào】整为“具有【yǒu】有关主管部门出具的供(配)电区域划【huá】分意见【jiàn】或企业间【jiān】自主【zhǔ】达成的【de】供【gòng】(配)电区域划分协议”。
(二)规范增量配电业务许可管理
在【zài】供电【diàn】企【qǐ】业持【chí】有的电力业务许【xǔ】可证【zhèng】(供电类)副本“供【gòng】电营业【yè】区覆盖范围”中统一标注“不含已许可的增量配电【diàn】业务配电区域【yù】”。各派【pài】出机构应当在本通知印发后及时【shí】组织【zhī】供电企业集【jí】中办理许【xǔ】可证信息标注【zhù】工作。
持有电力业务【wù】许可证的增量配电业【yè】务【wù】项目业主【zhǔ】依法享【xiǎng】有所辖【xiá】配电区域配电网投【tóu】资建设及经营管理的权利【lì】。原供电企业应当按照《国【guó】家发展改革【gé】委 国家能源局关【guān】于印发<增量【liàng】配电业【yè】务配电区【qū】域划【huá】分实【shí】施办法(试行)>的通知》(发改【gǎi】能【néng】源规【guī】〔2018〕424号)要求，妥善处置存量资产和用户【hù】，不得【dé】在【zài】已许可的增量配电【diàn】区域内发展新用【yòng】户。
派出机构向增量【liàng】配电业务【wù】项目业主【zhǔ】作【zuò】出的许可【kě】决定应同时抄送原供电企业。
(三)加强输、供(配)电企业许可事中事后监管
持有电力业务许可【kě】证的【de】输、供(配)电企业【yè】应【yīng】当严格履行持证【zhèng】企业义务，按照有关规【guī】定开展定【dìng】期【qī】自查、申【shēn】请【qǐng】许可变更。输电企业【yè】主【zhǔ】网架输电设施投入运营【yíng】、终【zhōng】止运营的，应于【yú】每年【nián】二季度集中向所在地派【pài】出机构申请办【bàn】理上【shàng】一年度此【cǐ】类许可事项变更。供(配)电企业供(配)电设施投入【rù】运营、终【zhōng】止运营【yíng】的，不列入许可事项变更，按照登记事【shì】项变更管理。供(配)电企业应于每年二季度【dù】集中向所在地派出【chū】机构报送主要【yào】设施、设【shè】备【bèi】变化情况并办理变更手续【xù】。供(配)电【diàn】企业供(配)电区域发【fā】生变化【huà】的，应及时申【shēn】请许可【kě】事项变更。
各派【pài】出机构要落实“一【yī】网通办”要求，企业自【zì】查、变更【gèng】等业务【wù】全部实现【xiàn】网上办理，做到办理【lǐ】事项【xiàng】、办理流程和办理结果公开、透明。
各派出机构应按照国家关于加快构建以信【xìn】用【yòng】为【wéi】基础的【de】新【xīn】型监【jiān】管【guǎn】机制要求，依【yī】法组织【zhī】实施持证企业【yè】信用【yòng】监管，与【yǔ】“双随机【jī】、一公开”监管相结合，采取【qǔ】差异化监管措施，不断提升【shēng】信用监管效能。
本【běn】通知自【zì】印【yìn】发之日起【qǐ】施【shī】行。《国家能源局关于明确电力业务许可管【guǎn】理【lǐ】有【yǒu】关事项【xiàng】的通知》(国能资【zī】质〔2014〕151号)、《国【guó】家能源局综合司关于落实电【diàn】力业【yè】务许可管理有关事项的通【tōng】知》(国能综【zōng】资质【zhì】〔2014〕426号)同时废止。
国家能源局
9-21
《国家【jiā】能源局关【guān】于贯彻落实“放管【guǎn】服”改革精神 优化电力业务【wù】许可管【guǎn】理有关事项的通知》解【jiě】读近日，国家【jiā】能【néng】源局印发了《国家能源【yuán】局关于【yú】贯彻【chè】落【luò】实“放管服”改革精神 优化电力业务许可管【guǎn】理有关【guān】事项的通知》(国能【néng】发资质〔2020〕22号【hào】)(以【yǐ】下简称“《通知》”)。《通知》深入贯【guàn】彻落实国务院“放【fàng】管服”改【gǎi】革【gé】精神，从简【jiǎn】化许可管理、规范许【xǔ】可准入、加强事中事【shì】后监管等三个方面明确了优化电力业务许可管理的具体【tǐ】措施。《通知》的【de】出台，将【jiāng】使电力业务许可制【zhì】度在【zài】促进国家产业【yè】政【zhèng】策【cè】落实【shí】、规范企业经营行为、维护电力市场秩【zhì】序、优化营商环境等方【fāng】面作用得【dé】到进一【yī】步发挥。
一、《通知》制定背景
(一)2014年，为【wéi】落实国务院关【guān】于【yú】简政放【fàng】权总【zǒng】体要求，鼓励分布式发电及可再【zài】生能源发【fā】展，国家能【néng】源局印【yìn】发了《国家能源局【jú】关于明确电力业务许可管理有关【guān】事项的通知》(国能资质【zhì】〔2014〕151号)(以下【xià】简【jiǎn】称“151号文件”)，实【shí】施电力业【yè】务许可豁【huō】免政策，社【shè】会【huì】各方【fāng】反应良好【hǎo】。151号文【wén】件【jiàn】已到有效期，为【wéi】了保证政策【cè】延续性，国家能源局在总结前期工作并广【guǎng】泛征【zhēng】求意见的【de】基础上，按照“放【fàng】管服”改革精神，决定继【jì】续实【shí】施电力业务许可豁免政策，并进一【yī】步扩大豁免政策【cè】适用范围。
(二)2019年【nián】，国家发展改【gǎi】革委【wěi】、国家能源局印发《国【guó】家发展改【gǎi】革【gé】委 国【guó】家能源局关于深入推进【jìn】供给侧结构【gòu】性改革 进一步淘汰【tài】煤电落【luò】后产能 促【cù】进煤【méi】电行业【yè】优化升级的【de】意见》(发改能源〔2019〕431号【hào】)，对【duì】淘汰煤电落后产能工作提出要求。为了发挥电力【lì】业务许可制度在【zài】落实国家产业政【zhèng】策方面的【de】作用【yòng】，持续推进煤电行业供给侧结【jié】构性【xìng】改革，需要进一步明确煤电机组许【xǔ】可管理政策。
(三)近两年，国家能源【yuán】局派出机构在监管工作中发现，部分电网【wǎng】企业未严【yán】格执行许可制度、风电和【hé】光【guāng】伏发【fā】电企业依法持证【zhèng】经营意识【shí】不足等【děng】问题时有发生【shēng】，需要规范和【hé】进【jìn】一步加强许【xǔ】可制【zhì】度执行【háng】情况监管。
二、《通知【zhī】》如何体现“放管服【fú】”改革【gé】要求
《通【tōng】知》坚持以习近平新时代【dài】中国特色社会主义【yì】思【sī】想为指【zhǐ】导，全面贯彻【chè】党【dǎng】的十九大和十九【jiǔ】届二中【zhōng】、三中、四中全会精神【shén】，认真落实行政许可“放【fàng】管服”改革有关要求。
一是【shì】大力推进简【jiǎn】政【zhèng】放权。围绕电力【lì】业务【wù】许可定位，拓宽【kuān】豁免范围、降低许可准【zhǔn】入门【mén】槛、简【jiǎn】化【huà】许可申请材料，进一步激发市场活力，鼓【gǔ】励分布式发电和可【kě】再生能源发展。
二是强化【huà】准入和退出监管。贯彻供给侧【cè】结构性改【gǎi】革【gé】精神，按【àn】照“放管【guǎn】结合”的【de】要求，明确许可准入要求、把好【hǎo】退出【chū】关口，促进淘汰落后【hòu】产【chǎn】能【néng】。
三是优【yōu】化许可服务和管理。规范持【chí】证企【qǐ】业事【shì】中事后监管，落实“一网通办”要求，探索【suǒ】构建以【yǐ】信用为基础的【de】新型监【jiān】管【guǎn】机制，不断提升监管【guǎn】效能【néng】。
三、《通知》主要内容
(一)深入推进简政放权，简化发【fā】电类电【diàn】力业务许可管理《通知》明【míng】确继续对【duì】分布式发电、可再生能【néng】源发电【diàn】等项目【mù】实施电力业务【wù】许可豁免、简化政策，并在151号文件的【de】基【jī】础上，将余【yú】气【qì】发电、煤矿瓦斯【sī】发【fā】电等资【zī】源综合利用项目【mù】纳入豁免、简【jiǎn】化范围;对于自备【bèi】电厂的许可管【guǎn】理，《通知》明确将“并网运行的【de】非【fēi】燃【rán】煤自备【bèi】电站，以及所发电量全部自用不上【shàng】网【wǎng】交易【yì】的自备【bèi】电【diàn】站”纳入豁免范【fàn】围。为减轻企【qǐ】业【yè】经营【yíng】负担、切实将豁免政策惠及企业，《通知》还要求【qiú】派【pài】出机构采取公示的方式主动注销豁免范【fàn】围【wéi】内企业【yè】的电力业务许可【kě】证。
(二)贯彻落【luò】实供【gòng】给侧结构性改革要求，严把许可【kě】准入关《通知》一是明确【què】发电项目取得【dé】电力【lì】业务许可时间节点，加强风电、光【guāng】伏发电【diàn】项【xiàng】目许可准入监管;二是【shì】要求做好煤【méi】电【diàn】机组市场退出，对关停机组按规定【dìng】办理变【biàn】更或注销。《通【tōng】知【zhī】》还【hái】明【míng】确关停机组发电权转让不需要保留电【diàn】力【lì】业务许【xǔ】可。
(三)规范许可管理，加强事中事后监管
为规范输、供(配【pèi】)电企业许【xǔ】可管【guǎn】理及加强【qiáng】许可事中事后监【jiān】管，《通【tōng】知》一是对供电类【lèi】电力业【yè】务许可证申请条【tiáo】件进行相【xiàng】应【yīng】调整【zhěng】;二是重点强调【diào】了增量【liàng】配电项目业主的合法经营权【quán】利，明【míng】确在下一【yī】步将集中组织开展电【diàn】力业【yè】务许可证(供电类【lèi】)标注工作【zuò】;三是优化【huà】输、供电许可变更工作，进一步简【jiǎn】化变更【gèng】手续【xù】。
另外，《通知》强调，派出【chū】机【jī】构要落实【shí】“一网通办”要求【qiú】，企业自查【chá】、变更等业务要全部实现网上办理【lǐ】。按照【zhào】国家加快构建以信用为基础的新型监管机制的【de】精神，《通知【zhī】》重点强调派出【chū】机构应依法组织实施【shī】持证【zhèng】企业【yè】信用分类监管，与“双【shuāng】随【suí】机、一公开”监【jiān】管【guǎn】相结合，对各【gè】信用等【děng】级企业实施【shī】差异化监管，不断提升监管效【xiào】能。
